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監管收緊私募備案申請 P2P、眾籌不予登記

記者:新虐網記者 時間:2015-12-22 06:35  來源:
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11月27日,基金業協會公佈《關於在北京市開展私募投資基金辦理人入會申請信息核查工作的通告》稱,基金業協會將對私募基金辦理人開展信息大核查,先從北京最先,逐漸推向全國。 -->累了?看看笑話吧

監管收緊私募備案申請 P2P、眾籌不予登記



另外,委託募集基金時,只能委託具有公募基金販賣資格的機構進行。辦理多只基金時,應防範辦理的各私募基金之間的利益運送和利益鬥嘴,公平看待辦理的各私募基金。

《內部控制指引》要求必需有風控崗設置,風控負責人列為高官,對內部控制失效造成的龐大損失肩負責任。

「基金業協會對私募基金辦理人登記的要求越來越高,各地金融辦偶然候還會對名稱中包括『基金辦理』、『投資辦理』、『資產辦理』、『股權投資』、『創業投資』等字樣的企業附加分外的設立條件,登記私募基金辦理人的成本將大大提高。」滬上一家私募基金人士對21世紀經濟報道記者暗示。

上述滬上基金人士暗示,現在私募基金重要販賣渠道包羅銀行、證券公司以及自力販賣機構等把握客戶資本的金融機構,加之銀行等渠道的舉動規範和法律責任不清,導致渠道單邊強勢,引發題目叢生。





此前,基金業協會還初次對私募辦理人名稱及經營範圍提出了明確要求。2013年7月,自私募基金劃歸證監會監禁後,彼時對私募基金辦理人的名稱及經營範圍未做要求。11月23日,中國基金業協會通過其微信公眾平台公佈《私募投資基金登記存案的題目解答(七)》,首度明確包羅P2P/P2B、眾籌等在內的相干平台將不予登記私募基金辦理人資格。

此前一天,協會已公佈《私募投資基金信息披露辦理步伐(徵求意見稿)》,要求私募辦理人內部必需成立信息披露辦理制度。

「雖然此後可以繞道設立私募辦理機構,但上述平台經營成本無疑將大大提升。」上述滬上私募基金人士認為。



而對付基金業協會在北京率先開展的對私募基金辦理人開展信息大核查一事,前述廣州私募機構負責人認為,此事亦不可掉以輕心。




《內部控制指引》搭建自律監禁框架

對此,廣東雪球投資辦理有限公司董事長李昌民稱,從現在金融市場發展趨勢來看,私募基金辦理人與機構的需求將不斷擴大,協會對基金辦理人與機構以及機構的從業人員監禁法律律例也有完善的須要性,屆時對基金辦理人與機構的准入條件與要求的審核將會越來越嚴酷與規範。

值得一提的是,私募基金內部控制指引(徵求意見稿)的公佈也勾勒出了行業自律監禁框架。





11月下旬以來,中國基金業協會持續公佈了系列重磅文件,以規範私募行業發展。私募基金監禁之弦正在繃緊。

私募基金辦理人登記成本提高,基金業協會開展核查

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