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基金業協會收緊基金公司和專戶備案監管

記者: 時間:2017-08-23 15:13  來源:
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  【財新網】(記者 張榆)財新記者獨家獲悉,基金業協會在6月23日向基金公司及專戶子公司下發了一份加強基金公司及子公司特定客戶資產管理計劃備案的通知,較此前更嚴格規定了具體備案時間節點,並對清盤備案、證券賬戶開立等幾個細節地方有所修改。

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  一位基金公司風控副總對財新記者表示,從通知整體來看,較目前並未有明顯的收緊動作,但確實在幾個細節方面有所加強和明確。「一方面加強規範,另一方面可能也有控制規模的意圖。」 本文來自武漢新聞網 http://www.wh-edu.cn/

  對於這份《關於加強基金管理公司及專戶子公司特定客戶資產管理計劃備案管理有關事項的通知》(下稱《通知》)的具體修改部分,一位熟悉基金公司備案流程的人士對財新記者表示,《通知》一個比較大的變化是對為資產管理計劃開立證券期貨交易賬戶的時間進行了要求,資產管理人必須在基金業協會完成備案並取得備案證明方可開立。而此前,沒有生效備案前就可以開立證券期貨賬戶。 新虐網熱點新聞 http://www.Xinnue.Com/

  此外,《通知》也明確了發生資產管理計劃到期終止清算或者提前終止清算的備案時間,需要在清算結束之日起5個工作日內備案。但此前並未有如此明確和嚴格的時間限制。「過去的清盤備案經常會大於5個工作日,」上述基金公司人士表示。

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  根據《通知》,為單一客戶辦理特定資產管理業務的,資產管理人應當在簽訂資產管理合同後5個工作日內向基金業協會進行備案。但上述基金公司人士表示,此前並未有如此明確的時間節點,這一次明確量化了要求。此外,過去公司是在簽訂合同時進行備案,但在拿到起始運作書後才進行生效備案,目前這一塊兒相對模糊,後期公司進一步討論。 中國教師資格網 http://www.jszgps.org.cn/

  一對多產品的備案要求則與過去要求一樣,即資產管理人應當在開始銷售資產管理計劃後5個工作日內,向基金業協會進行初始備案,並自收到驗資報告之日起10日內,想基金業協會進行生效備案。 新虐網熱點新聞 http://www.Xinnue.Com/

  此外,《通知》中也明確對資產管理合同任何形式的變更、補充,資產管理人應當在變更或補充發生之日起5個工作日內報基金業協會備案。 麻城教育網 http://www.machengedu.cn/

  基金公司需要與其專戶子公司則需要做好業務隔離,不得混同操作備案賬號。

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  具體提交的備案材料,較此前並沒有太大的變化。唯一明顯的不同是在一對多產品備案材料清單中,由督察長出具的《合規意見》在初始備案時就需要提交,而此前這一文件是在後期生效備案中才需要提交的。初始備案在產品簽訂合同時提交,而生效備案往往需要等資金到帳後代開始提交。 本文來自武漢新聞網 http://www.wh-edu.cn/

  一位基金公司副總表示,雖然《通知》並沒有明顯收緊,但也是加強監管的一個信號。 新虐網熱點新聞 http://www.Xinnue.Com/

  在這份《通知》最後提到,基金業協會可以通過書面審核、問詢、約談等方式對備案材料內容的合規性進行覆核。對於存在延遲備案、備案信息不準確、備案材料不完整、合規性問題等情形的,基金業協會將給予談話提醒、書面提醒、要求限期改正以及暫停備案等紀律處分,同時上報監管機構。「保留了主觀收緊的可能性及可行性,」這份基金副總表示。.

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